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陆先生

基本信息
 
姓名:   陆先生               性别: 男           年龄:49
 
目前所在城市:苏州                                婚姻状况: 已婚
 
目前薪资:  100万/年                          期望薪资:  面议
 
教育经历
1997/8-2000/5 河海大学
硕士|经济法
专业描述: 该专业方向隶属政治教育硕士点,本人在攻读法学硕士同时辅修金融投资主干课程。
 
1993/12-1997/12 南京大学
本科|法律学
专业描述: 本专业培养侧重经济法方向,本人毕业时获授法学学士学位。
 
1983/9-1986/7 运河高等师范学校
中专|教育学
 
工作经验
2015/11-至今 韦恩集团
金融/投资/证券|50-150人|外资(欧美)
韦恩资本 董事总经理海外经历
工作描述:
1、【战略管理】主导中国区战略规划和业务布局方案,获美国总部认可并实施动态管理。
2、【法务风控与危机管理】创建中国区法务风控管理体系并监督推行;为重要投资企业化解因核心高管恶性违规引发的严重危机,保障企业平稳过渡,赢得了美国总部的赞誉。
3、【产业投资运作与管理】负责文教体卫标的募投管退全流程及项目尽职调查、商务谈判、项目评审、资源整合、融资安排、投中监控、投后督查等业务。与中美优质教育资源及领先品牌企业、上市公司紧密合作,完成国际学校项目资金池首募及资源对接,建成轻资产国际校区3所、独立国际学校1所,筹建京北体育旅游小镇和北京投管平台。
4、【跨境业务资产并购】携手上市公司和总部战投部,协调中美两地专业团队,研判跨国交易风险点,组织尽调与谈判,已完成酒店旅游标的核心交易,并帮助创始人实现部分套现退出。
5、【投资投行增值服务】依托过往项目信息成果建立知识库,担当战略策划、融资指导、投后服务。为文旅板块优化投后融合和运营管理;为五维健康策划商业架构和两轮早期融资,两年内公司经营规模扩大3倍;联袂国际投行运作百亿级标的PE投资并购退出案,PE退出及目标企业软着陆预期均成功落地。
 
下属: 7 人 | 汇报对象:集团CEO
 
2004/4-2015/10 江苏华尔润集团/华尔润玻璃产业股份有限公司 (11年 6个月 )
建筑/建材/工程|10000人以上|合资
总裁办公室 总裁助理/投资法务总监/投资公司CEO/股份公司监事会主席兼首席审计官海外经历
工作描述:
1、【管理改进和团队建设】优化创新公司治理、法务风控、资产运营、投资管理、经营审计等制度体系及职能模块;多次招募并领导团队,培养投资、法务专才及高管20人以上,得到中外股东认可。
2、【风险防控及危机管理】为重组方并购疑案预置保护机制,成功规避3亿元不良资产和员工安置;在危机关口启动风控预警机制,保住3000万元股市收益并阻止期货亿元巨亏;应对2008金融风暴,以顽强意志和定力领导上百人团队逆市拼搏,成功引进华尔街1亿美元PE资本。
3、【知识产权重大法务】强势竞争对手以封厂停产为威压发起行业专利战争,受命牵头三家跨省企业应诉维权6年,获最高法院终审完胜,化解了10亿元不当索赔及市场声誉损失。
4、【沉淀资产盘活增效】遂行全球招商运作策略激活集团千亩保税港区码头仓储烂尾工程,低效资产高溢价变现5亿元襄助主业发展,拉动各方融资10亿元,为地方政府和港务集团破解多年难题。
5、【海内外融资执行】引进鼎晖、苏创投、中银香港、国开金融PE/VC资金20亿元,总体融资80亿元,领先品牌资本组合助推企业晋升全国行业龙头。本人连续四年获集团特殊贡献奖或先进团队表彰。
6、【产业投资并购】主导多个项目尽职调查、商业谈判、交易定价,完成广东、山东投资、淮安M&A等项目总投资50亿元,各产业基地运营良好,市场竞争优势突出。
7、【股权投资运作】负责集团对江苏宏宝和张家港农商行的财务投资运作和管理;操盘润丰、润宏等公司型基金募投管退全流程,项目企业清盘前果敢决策以低位溢价并购退出,实现投资成本安全落地。
8、【投后管理与上市推进】针对集团投资企业,协调PE与中介机构实施ESOP计划、管理对标、外资股改、上市推进。江苏宏宝、张家港行IPO成功,宏宝股票适时套现,获10倍投资收益。
9、【跨境并购与投行服务创新】联袂国际投行服务大宗跨境并购案,完成跨7省10地的大型复杂资产重组交易,目标企业结构优化、成本控制和估值提升显著,并获华尔街顶级LP认可;在多个投融资项目中成功实施模式创新、财务重组及税收筹划。
 
下属: 27 人 | 汇报对象:集团CEO| 离职原因: 行业重组
 
2002/7-2004/4 江苏金融租赁有限公司 (1年 9个月 )
银行|150-500人|合资
法务部/金融租赁业务一部 法务风控/核心业务高级经理
工作描述:
1、【部门创建】参与创建法律事务部(含风险管理职能)和金融租赁业务一部。
2、【法务流程管理】全面梳理和规范租赁业务、投融资、投行创新等项目流程和尽职调查、交易结构、合同法律文本,并参与法务风控与流程管理。
3、【核心业务执行】带领团队开拓市场,做优上市公司投行服务、优势企业理财、医疗创新租赁、飞机杠杆租赁模式,成功运作多个风险低质量优的项目。
4、【金融创新运作】担纲策划和实施金融创新案例-“中国首例共同委托租赁计划”,并在南京被成功认购(融资1亿元),获业界赞誉。
5、【综合成就】获各业务部门联合推举业绩模范受公司表彰,所在部门也被评为先进集体。
 
2000/3-2002/7 华泰证券股份有限公司 (2年 4个月 )
金融/投资/证券|10000人以上|国企
投资银行总部 高级经理
工作描述:
1、【投行法务管理】修订或审核投资银行法规汇编、协议合同、尽职调查、项目内核、申报文件等常用文本,参与IPO和并购重组项目内核小组的法律审核。
2、【IPO与上市公司再融资】参与奥德臣、扬农化工项目并成功完成IPO;参与无锡威孚增发获成功发行,是年度收益最佳项目。
3、【并购重组业务】主持或参与中山电缆、AB集团的改制规范、南风化工并购重组。
4、【财务顾问服务】与东方证券联合运作通宝能源增发项目,获成功发行上市。
 
下属: 3 人 | 汇报对象:总经理| 离职原因: 省金融系统内交流
 
1997/10-2000/3 南京协同律师事务所 (2年 5个月 )
法律|合资
金融组 律师/法律顾问 (兼职)
工作描述:
1、在河海大学攻读法学硕士期间,师从法学院院长邢鸿飞教授、资深实务专家法任飞大律师,担任兼职律师,协助承办江苏教育电视台、河海大学、苏宁集团、利源集团、交通银行、国家开发银行等顾问单位服务,侧重金融投资业务的研修和实践积累。
2、本人学术与实务相结合的治学精神带动了文科研究生深入实践的良好学风,多次受河海大学表彰。
 
下属: 2 人 | 汇报对象:主任律师| 离职原因: 研究生毕业就业
 
1986/8-1997/9 邳州市教育系统 (11年 1个月 )
教育/培训/院校|事业单位
城区中心校/教育局 副校长/教育局干部
工作描述: 历任教师、中心校副校长、教育局干部,兼职律师(主要为教育系统校办产业服务);期间曾受共青团中央、江苏省教委表彰以及中共邳州市委、邳州市人民政府、市教育局、市司法局多次表彰。
 
项目经验
2012/7-2013/12 预置保护机制,规避收购方资产损失和重大风险
项目描述: 在产业并购项目中,专业审慎的尽职调查及交易合约的重组方保护机制,是十分必要和有效的 。苏南某企业拥有约价值3亿元新材料产业项目急求出售,而收购方一见钟情,双方相谈甚欢,收购方老板仅对项目作了一般了解,便仓促决策,定日签约。收购方财务总监受命筹集巨额收购资金,又从相熟银行得知该项目诸多隐患,压力山大,但因惧怕老板不敢言明,无奈之下求助于本顾问,并请求顾问参与谈判和交易过程。
本顾问建议设置交易保护机制作为合同签署和交易执行的底线,并在后期执行和交涉中收到了预期效果。一是收购方在掌握证据后决定启动退出机制,虽然遭遇了种种阻挠以及政府调解,但因有了强势的预置保护和明确条款,出售方只得接受现实,退还收购款;二是收购方摆脱了3亿元不良资产的重负和上百名员工的安置义务。
 
责任描述:
1、实施专业策划,预置交易保护条款
在和收购方财务总监的交流中,本顾问深感项目可疑,立即与朋友圈中的资深专业律师探讨,最终决定在合同中植入退出条款以应对最坏结果。在连夜谈判中,本人代表收购方提出三大原则底线——压缩收购首付款比例、持续尽职调查及植入退出条款;出售方律师认为条件苛刻,有违双方高层的本意,但收购方义正辞严,不留余地,出售方老板因急于成交只得接受。
2、主导尽职调查,激活项目退出机制
随后本人主导了全方位的尽职调查,经调查发现,两家项目公司财务问题严重,资产大幅度缩水;生产技术指标也严重偏离约定范围;员工因工资拖欠多月正在酝酿抗议活动。专业而详实的尽职调查报告为启动项目退出机制铺垫了坚实的基础依据。
 
2009/4-2014/12 知产保护六年磨一剑—多家企业打赢行业专利战争
所属公司: 江苏华尔润集团/华尔润玻璃产业股份有限公司
 
项目描述: 这场专利战争由香港上市公司中国玻璃(03300.HK)挑起,涉诉方地跨四省,多为行业龙头企业,在后金融危机时期矛盾错综复杂且积怨已久,最终引发祸及企业生存安全的专利战争。燃料成本在玻璃企业生产成本中所占比重较大,这场专利战争的焦点就是玻璃生产厂家燃料系统中的一项核心发明专利,而这项专利对生产厂家的燃料使用成本的制约作用非常关键。
本人专业担纲这宗跨区域多家大型企业的集体专利诉讼案,历时6年完美收官,为维权方避免了巨大经济和声誉损失。一是对手核心技术专利被国家知识产权局专利复审委、北京中级法院和高级法院以及最高法院四级裁判为“无效专利”,三家被诉企业最终获得不构成侵权的判决;二是这次知识产权维权工作,历经湖北、北京两地多级多部门诉辩,耗时6载,以完胜的结局完成了所在公司的重托;三是终局胜诉为三家被诉企业避免了近10亿元的不当索赔,为三家企业避免了重大市场声誉损失,也维护了行业的正常竞争秩序;四是华尔润集团以此为契机,构筑了知识产权创造、保护、应用体系。
 
责任描述:
1、临危受命组建团队,策划布局
知识产权既是企业的智慧财产,也是市场竞争的攻防利器,可以为企业血刃竞争对手,开疆拓土。因此,知识产权诉讼在专业策略和协调公关上,层次高难度大。中国玻璃发起的专利“核武式”诉讼攻击,手法老到,布局严谨,采取异地起诉方式令被诉方措手不及。在涉案企业群体濒临封厂停产的巨大威胁下,我毅然接受公司安排和其他被诉企业的委托,组建危机管理和应诉维权联合小组,一边积极应诉,一边精心谋划整体应对方案,迅速采取以攻为守的策略打乱了对手的布局,随后进入持久战。
2、以智慧勇气和坚忍定力应对持久战
本案侵权应诉、专利无效申诉、政府部门协调等在湖北、北京、山东等地多线作战。此案先后聘请了上海、苏州、武汉、北京等地近10家专业律师事务所及知识产权服务机构参与策划和应诉,本人深感在智慧、勇气、精力、体力诸方面皆备受考验,在团队共同努力下,在纷繁复杂的工作中始终能够立足案件核心法律事实,把握清晰的专利复审和司法诉讼思路,稳扎稳打,步步为营;同时,在这次长达数年的马拉松式集体诉讼中也锤炼了个人的能力和定力,收获了很大的专业价值提升。
 
2007/8-2008/12 金融风暴中逆市融资1亿美元,为龙头企业雪中送炭
所属公司: 江苏华尔润集团/华尔润玻璃产业股份有限公司
 
项目描述: 领导行业龙头企业在全球金融危机背景下完成亿元美金量级融资。在艰难时期,项目领导人必须坚忍不拔,沉心静气,预测未来状况和风险要点并制定好相应对策,交易中各个细节更是不容忽视。
一是2008年12月完成1亿美元股本融资,创造了当时阴霾背景下几乎所有知情人皆断言不可能实现的投资奇迹。此轮跨境融资规模超过之前苏州地区最大的IPO,相当于当时本地中型民营企业的4-5次IPO融资量,这笔融资堪称“雪中送炭”,帮助公司度过了特别困难时期,跨越生死存亡的关口,并由此进入更大发展舞台。二是在2008年首轮私募融资的先导基础上,后续又进行了2轮、3轮股权融资,2009年完成5.6亿港币股本融资;2010年完成境内股本融资近7亿元人民币。
 
责任描述:
1、危机来袭,直面困境
首轮跨境融资自2007年8月正式启动,到次年下半年交易前基本事项落定,投资人准备入资时,偏逢百年不遇的华尔街金融海啸全面爆发,红杉资本美国总部向全球发出公开信,宣称“现金比你亲娘更重要!”,作为联合投资人之一的红杉资本中国团队被迫决定退出项目。“屋漏偏逢连夜雨”,形势急转直下,一片风声鹤唳,各方团队均遭受极大的心理打击。“受人之托,忠人之事”,作为项目领导人,仍要以顽强意志品质直面困境。
2、技术攻关,应对挑战
这次私募融资交易涉及跨省、跨境、跨所有制的大型复杂重组,技术与协调层面难度大,工作量艰巨;交易对手为资深海内外投资人联合体,独立核数师来自全球四大,各方律师行均为业界强所,沟通与合作极具专业性,而多线作战使得各方协作和危机处理亦极具挑战性,曾在北京、上海、香港等地历经多夜通宵磋商或数次紧急飞行会晤。
3、坚韧不拔,指挥调度
依托近五年苦心构筑的资本运作基础平台,强有力地领导和协调公司内外多方面、多专业构成的精英力量,指挥调度全球上百名由律师、会计师、评估师、投行家和企业家组成的团队逆市拼搏,终于在2008年圣诞节成功完成以华尔街资本为主体的1亿美元股权融资,随即促成了山东巨润建材新项目8.1亿元银团贷款的签约和放款,并为公司的后续融资和业务拓展铺垫了坚实的基础。
 
2006/2-2012/4 盘活巨量沉淀资产,为政企各方解决多年难题
所属公司: 江苏华尔润集团/华尔润玻璃产业股份有限公司
 
项目描述: 随保税区转型升级,原千亩工业用地规划调整为“保税物流园区集装箱码头项目”,业主企业华尔润集团缺乏项目运营资金和港口经营经验,该项目变成企业巨大的资产包袱,也拖累了保税区整体的建设和发展,成为当地政府的心病。本人带领团队,分三次运作这宗沉淀资产盘活交易,拉动融资总额超过10亿元,在法律重组、资产整合、税收筹划合资以及合资治理体制机制等方面创新效果显著,帮助利益相关方解决了多年难题。
一是原业主华尔润集团低效资产以较高的溢价变现约6亿元,盘活项目融资超过4亿元,并为地方政府解决了保税物流园区的重新规划难题;二是张家港港务集团实现了核心港区扩充和业务品种优化的多年目标;三是开创性完成张家港地区首例土地投资过户操作,同时,集装箱码头合资公司在法人治理结构、公司章程、内控机制等方面的创新设计,赢得了政府方面和股东各方的赞同。
 
责任描述:
1、调整思路,全球招商
前一轮项目招商因国内投资人出价低且犹豫观望,谈判一年未果。我临困受命,经悉心调研后调整思路,实施全球招商引资策略,奋战6个月,吸引香港和记黄埔、美国普洛斯、新加坡万邦、宁波港、英国太平洋航运等多家中外巨头深度洽谈,谈判格局逆转。
2、激活竞争态势,理性选择合作对象
因国内投资人积极参与项目竞争,业主谈判地位不断抬升,经综合考虑买方报价和交易手续等方面的比较优势,最终选择与内资机构、银行携手合作。
3、优化创新交易结构设计,提升项目整体价值
交易过程中,我带领由企业家、律师、会计师、评估师、税务顾问组成的联合团队,协调土地、税务、工商等主管部门,开创性完成该地区土地投资过户及重组税收筹划。
 
2003/12-2017/10 联袂国际投行深度合作,襄助全球视野人脉提升
项目描述: 多年来通过与国际顶尖投行、咨询公司和律师、会计师、行业分析等专业服务机构深度合作,本人获得了较大价值提升,一是洞察国际资本市场基本规则与惯例;二是积累了丰富的合作经验和人脉关系。
 
责任描述:
1、企业管理咨询。作为联合项目组主要成员与国际知名咨询机构科尔尼(A.T. Kearney)及相关投行深度合作,对江苏交通科学研究院有限公司进行IPO前诊断和重组,为成功上市铺平道路(现为苏交科集团股份有限公司,股票代码300284)。
2、金融服务策划。接受世界银行国际金融公司(“IFC”)发展中国家项目融资专题辅导与交流,担当中国投行顾问,与IFC(牵头人)、知名咨询机构博思.艾伦(Booz Allen Hamilton)、美国PPG行业专家组成合作团队,共同研制《中国玻璃市场研究报告》;并协助IFC来华最大的投资团队完成华东项目尽职调查,浙江一龙头企业融资成功。
3、投融资跨境运作。与华尔街顶尖投行摩根士丹利 、红杉资本和中国知名PE鼎晖投资(CDH)、中银投、国开金融、苏州创投,以及国际服务机构安永华明(EY)、德豪国际(BDO)、海问律所、通商律所、金杜律所等,在投融资和跨境并购业务方面有过深度项目合作。
 
2003/12-2017/10 设计法务风控框架与关键流程,建立公司风险管理体系
项目描述: 带领团队研制法务管理、内部控制、风险管理流程制度,健全机构运营风险防控体系,并擅长在投融资方面建立系统完备、科学规范、运行有效的流程制度和实施保障 。
随着时间的推移及重大事件的考验,风控体系避险功能和长效价值凸显。一是在1亿美元私募融资交易谈判中,预设投委会机制促使执行人员谨慎应对,最终说服投资人让步,取消了风险较大的对赌条款。二是2008年上半年的期货操盘,因早期规范了调研、决策、执行及监督流程,并严格执行纪律和计划,避免过亿元的穿仓损失。三是遵循“军规”控制贪念,实现二级市场稳健收益。2007年公司历史遗留股市资产(期初市值约500万元)和宏宝“小非”退出的操作,由于事先说服管理层接受“止盈”和投资纪律的理念,严格执行流程和计划,在市场狂欢季抢先出手,果敢套现4000多万元,不仅避开了金融海啸来袭的灭顶之灾,而且实现净收益3000多万元,出乎专业操盘机构的意料,在严寒来临前储备了一笔“冬粮”,也为其后山东巨润建材项目的及时开工一解燃眉之急。
四是华尔润产业投资管理体系成效显著。公司过去产业投资较为随意,且有盲目多元化的倾向,带来不少草率决策及不良资产。经多次沟通,说服决策层构建产业投资规范流程。 董事会首先确立了“做强主业,有所为有所不为”的投资理念,同时授权投资总监组织制定流程标准。这次制度搭建关注长效价值、技术细节约束,比如在投资区域的选择标准上,明确了五个基本原则:(1)市场区位优势;(2)原燃材料供应优势;(3)交通优势,有水运条件的优先考虑;(4)人力资源和政府亲商优势;(5)地方综合配套优势。在关键风险点上甚至还对与当地政府签署的投资协议书中可能涉及的风险防范条款提前预置或预警提醒。这套十年前实施的投资体系成效显著,山东巨润、河北润安、广东华沣三大产业基地的成功运营体现了流程标准的审慎与前瞻。例如,2007年签署的山东巨润投资协议书载有当地政府水运配套承诺,2017年6月巨野港南岸建成玻璃专用码头,到车间仅百米,巨润建材开启水运时代,减少了汽运环节和转港费用,物流运输费用大幅降低,公司竞争力空前提升—10年之后,巨润建材收获了迟到的大红包!
在韦恩集团服务期间,为中国区创建法务风控管理体系并监督推行,实施成效受到董事会肯定并向集团其他企业推荐。
 
责任描述: 以经营依法合规、风险可控及商业可持续为目标,帮助公司设计内部控制、风险管理和内部审计机制,并指导过程运作。特别在投融资和高风险领域,从设计到执行保障需要更加严格。
 
1997/10-至今 三方五维投行阅历反哺投资法务双主业
项目描述: 20年来,多个经济周期、资本市场阅历和多个重大项目、危机事件的实操历练,从企业方、投资方、投行中介方三个方位,收获了金融、投资、投行、法务、企管等五个维度的投资和风控管理经验。 
一是法务风控和危机管理。为韦恩企业及时化解因核心高管恶性违规引发的严重危机,赢得美国总部赞誉;为华尔润运作重大知识产权法务,在强势竞争对手以封厂停产为威压发起行业专利战争的情况下,受命牵头三家跨省企业应诉维权6年,经最高法院终审完胜,化解了10亿元不当索赔及市场声誉损失;管控二级市场操盘,在危机关口及时启动风控预警机制,保住3000万元股市收益并避免期货穿仓巨亏;2008年应对金融风暴,以顽强意志和坚忍定力领导上百人团队逆市拼搏为华尔润引进华尔街1亿美元的PE投资。
二是产业投资并购与股权投资。主导多个项目尽职调查、商业谈判、交易定价,完成广东、山东投资和淮安、大连M&A等项目总投资50亿元,各产业基地运营良好,市场竞争优势突出;携手PE和国际投行实施投资企业ESOP(股权激励计划)、管理优化、外资股改、上市推进,江苏宏宝、张家港行IPO成功,宏宝股票适时套现,获10倍投资收益;操盘润丰、润宏等公司型基金募投管退全流程,标的企业清盘前果敢决策以低位溢价并购退出,实现投资成本安全落地。
三是银行金融资源运作。操盘金融租赁上游融资端创新-全国首例共同委托租赁计划在南京获成功认购,融资1亿元,租赁投放过亿元;以引进PE/VC资金和沉淀资产盘活资金为引擎,实现华尔润集团股本融资、银团贷款、票据融资以及其他债务资金总体规模80亿元,优势资本组合及领先品牌效应助推企业晋升全国行业龙头。
四是投行并购上市服务。成功运作奥德臣、威孚、通宝能源等项目IPO或再融资服务,中山电缆、AB集团、南风化工等项目改制辅导、并购重组;作为顾问服务方,依托多维度投资经验担当投后管理和财务顾问,为投资企业优化公司运营和投资者关系管理;为早期项目策划商业架构和融资计划;联袂国际投行运作百亿级标的PE投资并购退出案,PE退出及目标企业软着陆预期均成功落地
五是企业运营管理。担任过投资机构董事总经理、海外机构董事、集团总裁助理、监事会主席、子公司CEO、投资总监、法务总监等高管职务,构建战略管理、公司治理、资产运营、投资管理、知识产权、法务管理等制度体系和职能模块,实施资本运营、法务风控、管理审计等创新模式,多次招募并领导团队,培养投资、法务、管理专才及高管20人以上,得到中外股东认可。
 
责任描述:
1、法律风控和危机管理方面。5年经济律师和10多年企业经营实践,为多家组织和企业提供治理框架、企业经营、合同管理、投资管理、融资上市、知识产权、危机处置等方面的合规风控服务及诉讼保护。
2、产业投资并购与股权投资方面。10年以上的产业项目投资并购及股权投资的甲方、乙方操盘及甲乙方对接经验,成败得失,体验其中,总结经验教训,不断提升策划和运作技能。
3、银行金融资源运作方面。在5年证券公司、金融租赁等金融机构的金融产品、投融资业务运作和10多年实体企业银企合作、银团贷款组织、商票中票等金融工具运作中,积累了丰富的金融资源整合和对接经验。
4、投行并购上市服务方面。5年投行中介方运作和10多年实体企业甲方操盘对接经验,对服务要求和细节关注体会更深。
5、企业运营管理方面。10多年大型集团企业资深高管历练,实现了投融资、法务风控、战略管理、公司运营等多领域经验跨界融合和运作技能提升。

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